同样，东吴证券为紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐服务，持续督导期至2017年12月31日，在保荐执业过程中也未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》、《持续督导保荐工作总结报告书》等文件存在虚假记载。这包括未对在地林下参重大采购合同进行审慎核查、未对发行对象履行认购义务能力审慎核查、持续督导期间未对在地林下参采购事项审慎核查。蒋序全、李佳佳为签字保荐代表人(含持续督导期)。

证监会认为，东吴证券的上述行为违反了《证券法》的相关规定，并拟对东吴证券进行相应处罚。具体为：责令改正，给予警告，并没收和罚款相关金额。同时，对直接负责的张琦、王新、蒋序全、李佳佳等人也进行了警告和罚款。

东吴证券表示，公司诚恳接受处罚，并将反思并加强管理，进一步强化投行业务内控机制，勤勉尽责，规范运作，提升投行执业质量，更好地服务资本市场。

此事件再次提醒所有投行，必须严格遵守法规，勤勉尽责，以维护资本市场的稳定和健康发展。